发布日期：2025-07-20 08:05 点击次数：187
国泰成长优选羼杂型证券投资基金基金居品尊府摘抄
更新
编制日历：2025年1月17日
送出日历：2025年1月20日
本摘抄提供本基金的进攻信息，是招募讲解书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募讲解书等销售文献。
一、居品能够
基金简称 国泰成长优选羼杂 基金代码 020026
基金经管东说念主 国泰基金经管有限公司 基金托管东说念主 招商银行股份有限公司
基金协议获胜日 2012-03-20
基金类型 羼杂型 往复币种 东说念主民币
运作样式 平凡怒放式 怒放频率 每个怒放日
运转担任本基金
基金司理 于鼎盛 基金司理的日历
证券从业日历 2013-04-01
基金协议获胜后的存续期内，基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基
金钞票净值低于 5000 万元，基金经管东说念主应当实时发挥中国证监会；
其他 基金份额抓有东说念主数目联结 20 个责任日够不上 200 东说念主，或联结 20 个工
作日基金钞票净值低于 5000 万元，基金经管东说念主应当向中国证监会报
告，并讲解出现上述情况的原因并建议处置决策。
二、基金投资与净值进展
(一) 投资目的与投资策略
详见本基金招募讲解书（更新）
“九、基金的投资”。
本基金通过精选具有较高成长性和细腻基本面的优质企业，联结估值
投资目的 身分对投资组合进行积极经管。在灵验法令风险的前提下，谋求基金
钞票的恒久牢固升值。
本基金的投资边界为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行
上市的股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股
票、存托阐发）、债券、货币市集器用、权证、钞票扶助证券、中期
单子、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具，但须相宜中国证监会的联系章程。
投资边界
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履
行顺应要道后，不错将其纳入本基金的投资边界。
基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的60%—95%，其中投
资于成长型企业的钞票不低于股票钞票的80%；债券、货币市集器用、
权证、钞票扶助证券、中期单子及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器用占基金钞票的5%-40%，其中，投资于权证的比例
不得跨越基金钞票净值的3%，基金保留的现款或者到期日在一年以内
的政府债券的比例统共不低于基金钞票净值的5%（其中，现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等）。
本基金侧重成长型企业的录取，在强调安全旯旮的前提下，追求收入
与利润的抓续增长。本基金侧重成长型企业的录取，在强调安全旯旮
的前提下，追求收入与利润的抓续增长。本基金成长型企业界定为最
近三年主营业务收入增长率、最近三年净利润增长率或最近一年净资
产收益率高于行业或市集平均水平的上市公司，或因公司基本面发生
主要投资策略
首要蜕变（如钞票注入、并购、主营业务变更等）而具有潜在主营业
务收入、净利润或净钞票收益率快速增长趋势的上市公司。
本基金主要投资策略包括：1、大类钞票成立；2、股票投资策略；3、
存托阐发投资策略；4、债券投资策略；5、权证投资策略；6、股指
期货投资策略。
事迹比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中证轮廓债券指数收益率×20%
本基金为羼杂型基金，基金钞票合座的预期收益和预期风险高于货币
风险收益特征
市集基金和债券型基金，低于股票型基金。
(二) 投资组联合产成立图表/区域成立图表
投资组联合产成立图表
数据截止日历：2024-09-30
备付金统共
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
数据截止日历：2023-12-31
-20.00%
-40.00%
-60.00%
净值增长率 39.57% 46.09% 6.17% 45.55% -44.32% 50.42% 56.26% -0.48% -32.34% -16.44%
事迹基准收益率 42.57% 7.37% -8.39% 17.23% -19.28% 29.52% 22.46% -2.94% -16.91% -8.22%
注：基金的过往事迹不代表改日进展。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售联系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费样式/费率 备注
/抓有期限（N）
M 申购费（前收费）
M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔
N 赎回费
N ≥ 730 天 0.00%
（二） 基金运作联系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
收费样式/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
经管费 1.20% 基金经管东说念主、销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
审计用度 25,000.00 管帐师事务所
信息涌现费 120,000.00 章程涌现报刊
其他按照国度联系
章程和《基金协议》
其他用度 联系处事机构
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金钞票扣除。
终实践金额以基金按期发挥涌现为准。
（三） 基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓未必期，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
注：基金经管费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报涌现的相
关数据为基准测算。
四、风险揭示与进攻辅导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能耗费投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的招募讲解书（更新）等销售文献。
本基金面对的主要风险有市集风险、经管风险、流动性风险、法律文献风险收益特征表
述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金相当风险偏激他风险等。
本基金相当风险：
券型基金，低于股票型基金。
等各异带来的相当风险，包括不限于如下特殊风险：
（1）退市风险
科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形更多，新增
市值低于章程圭臬、上市公司信息涌现或者方法运作存在首要劣势导致退市的情形；履行标
准更严，赫然丧失抓续野心智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意骨子的关联往复
看守收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和重新上市轨制，科创板上
市公司股票退市风险更大。
（2）市集风险
科创板股票聚拢来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新技巧和计谋新兴产业限度。大无数公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估
值均存在不祥情趣，与传统二级市集投资存在各异，合座投资难度加大，科创板股票市集风
险加大。
科创板股票竞价往复竖立较宽的价钱涨跌幅为止，初度公开荒行上市的股票，上市后前
风险。
（3）流动性风险
科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性
可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。
（4）聚拢度风险
科创板为新设板块，初期可投主义较少，投资者容易聚拢投资于极少股票，市集可能存
在高聚拢度气象，合座存在聚拢度风险。
（5）系统性风险
科创板上市公司均为市集招供度较高的科技革命公司，在公司野心及盈利模式上存在趋
同，是以科创板股票联系性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为权贵。
（6）政策风险
国度对高新技巧产业扶抓力度及爱好进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国
际经济场面变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托阐发，基金净值可能受到存托阐发的境外基础证
券价钱波动影响，与存托阐发的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里往复机制相
关的风险可能顺利或曲折成为本基金风险。
（二）进攻辅导
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎致力的原则经管和诈欺基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金协议确当事东说念主。
因《基金协议》而产生的或与《基金协议》联系的一切争议，应经友好协商处置，如经
友好协商未能处置的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
协议》。
基金居品尊府摘抄信息发生首要变更的，基金经管东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获得基金的联系信息，敬请同期见谅基金经管东说念主发布的联系临时
公告等。
五、其他尊府查询样式
以下尊府详见基金经管东说念主网站 www.gtfund.com 或预见客服电话：400-888-8688
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